關(guān)鍵

崗位

重點(diǎn)環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

依法行政措施

分管

領(lǐng)導(dǎo)

辦公室

財(cái)務(wù)

管理

1、不按局黨委決定制定預(yù)（決）算；

2、不按財(cái)務(wù)管理規(guī)定和程序?qū)嵭卸◢彾ㄎ?、帳款分離；

3、經(jīng)費(fèi)核銷不按有關(guān)規(guī)定辦理，隨意核銷經(jīng)費(fèi)。

1、嚴(yán)格遵守《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)經(jīng)紀(jì)律、單位財(cái)務(wù)管理制度；

2、科學(xué)制定預(yù)（決）算，嚴(yán)格執(zhí)行物資采購(gòu)等工作規(guī)定，杜絕吃請(qǐng)、收禮、接受賄賂和收受回扣等；

3、落實(shí)財(cái)務(wù)管理規(guī)定，實(shí)行會(huì)計(jì)人員與審批人員、經(jīng)辦人、出納員的分離，做到帳款分離、賬賬相符、?？顚Ｓ?；

4、嚴(yán)格遵守經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審批各項(xiàng)規(guī)定。

董志君

經(jīng)費(fèi)

核銷

辦公室

政務(wù)管理

1、不按相關(guān)程序擬稿、發(fā)文、收文、辦會(huì)和檔案管理；

????2、不嚴(yán)格按照中央八項(xiàng)規(guī)定和省州實(shí)施辦法和單位實(shí)施細(xì)則，違規(guī)公務(wù)接待、使用公務(wù)車輛。

1、嚴(yán)格按照辦文辦會(huì)和檔案管理程序，做好相關(guān)工作，杜絕發(fā)生工作失誤；

2、嚴(yán)格貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定、省州實(shí)施辦法以及單位實(shí)施細(xì)則，按照標(biāo)準(zhǔn)做好公務(wù)接待、公車使用等方面的政務(wù)管理工作，杜絕鋪張浪費(fèi)和違規(guī)用車。

董志君

社區(qū)矯

正科

審核縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)提請(qǐng)減刑、提請(qǐng)撤銷緩刑、假釋相關(guān)材料、提請(qǐng)撤銷暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行建議書

1、向社區(qū)矯正對(duì)象索要、收受社區(qū)服刑人員及其親屬財(cái)物、接受饋贈(zèng)宴請(qǐng)等；

2、違反社區(qū)矯正相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，弄虛作假，隱瞞案情，包庇、縱容社區(qū)服刑人員違法犯罪。

1、加強(qiáng)崗位人員教育監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》等規(guī)章制度，規(guī)范辦案程序；

2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正工作人員的管理，嚴(yán)防利用職務(wù)之便從事營(yíng)利性活動(dòng)或牟取其他私利。

余耀軍

關(guān)鍵

崗位

重點(diǎn)環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

依法行政措施

分管

領(lǐng)導(dǎo)

基層科

基層法律服所年度檢查、基層法律服務(wù)工作者執(zhí)業(yè)證年度注冊(cè)

1、辦理“人情證”、“關(guān)系證”，在監(jiān)督執(zhí)法中徇私枉法；

2、證照年檢、設(shè)立、初審中利用職權(quán)吃、拿、卡、要；

3、違反程序上報(bào)材料；

4、在證照年檢、設(shè)立、初審中對(duì)上報(bào)材料審核不嚴(yán)格。

1、加強(qiáng)崗位人員教育監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行《基層法律服務(wù)所管理辦法》、《基層法律服務(wù)工作者管理辦法》等規(guī)章制度、規(guī)范材料審核及上報(bào)程序；

2、向社會(huì)公開基層法律服務(wù)所、基層法律服務(wù)工作者執(zhí)業(yè)年度材料注冊(cè)目錄；

3、嚴(yán)格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時(shí)辦結(jié)制、行政問責(zé)制。

余耀軍

基層法律服務(wù)所設(shè)立初審

基層法律服務(wù)工作者執(zhí)業(yè)證審核

?

監(jiān)督基層法律服務(wù)所執(zhí)業(yè)行為

關(guān)鍵

崗位

重點(diǎn)環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

依法行政措施

分管

領(lǐng)導(dǎo)

公證律師科

公證處、律師事務(wù)所、司法鑒定所的設(shè)立；

1、服務(wù)不規(guī)范；

2、辦理“人情證”、“關(guān)系證”；

3、證照年檢中利用職權(quán)吃、拿、卡、要；

4、違反程序上報(bào)材料。

1、加強(qiáng)崗位人員教育監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行《公證法》、《律師法》、《司法鑒定程序通則》等規(guī)章制度，規(guī)范材料初審及上報(bào)程序；

2、向社會(huì)公開申辦法律服務(wù)機(jī)構(gòu)及公證員、律師執(zhí)業(yè)證初審目錄；

3、嚴(yán)格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時(shí)辦結(jié)制、行政問責(zé)制。

董志君

公證處及公證員，律師事務(wù)所及律師違法執(zhí)業(yè)行為處罰

公證處、律師事務(wù)所、司法鑒定所年檢注冊(cè)

執(zhí)業(yè)公證員、律師、法鑒定人年檢注冊(cè)

關(guān)鍵

崗位

重點(diǎn)環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

依法行政措施

分管

領(lǐng)導(dǎo)

法制宣傳科

法制宣傳監(jiān)督

?

?

?

1、監(jiān)督、檢查過程不認(rèn)真、細(xì)心出現(xiàn)漏洞；

??2、不嚴(yán)格按照《云南省法制宣傳教育條例》的相關(guān)規(guī)定實(shí)施普法宣傳；

??3、普法主體責(zé)任不清，重點(diǎn)不夠突出。

?

?

1、嚴(yán)格按照《云南省法制宣傳教育條例》第九條規(guī)定，杜絕發(fā)生工作失誤；

2、加強(qiáng)監(jiān)督、檢查工作，杜絕出現(xiàn)漏洞；

3、分清法制宣傳工作主體責(zé)任，突出重點(diǎn)。

????李文武

法制宣傳檢查

關(guān)鍵

崗位

重點(diǎn)環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

依法行政措施

分管

領(lǐng)導(dǎo)

政治處

科級(jí)干部選拔推薦考察醞釀?dòng)懻?/span>

?

1、超職數(shù)配備、超機(jī)構(gòu)規(guī)格提拔領(lǐng)導(dǎo)干部；

2、采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位；

3、違反規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

4、在工作調(diào)動(dòng)、機(jī)構(gòu)變動(dòng)時(shí)，突擊提拔、調(diào)整干部；

5、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實(shí)真相；

6、在干部選拔任用中封官許愿，任人唯親，營(yíng)私舞弊；

7、涂改干部檔案，或者在干部身份、年齡、工齡、黨齡、學(xué)歷、經(jīng)歷等方面弄虛作假。

1、認(rèn)真遵守《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)崗位人員教育監(jiān)督，嚴(yán)肅查處違反組織人事紀(jì)律的行為。

2、公開干部選拔任用工作程序。

3、發(fā)布干部考察預(yù)告、嚴(yán)格執(zhí)行干部任職前公示制度，

4、實(shí)行干部考察工作責(zé)任制，干部任免集體討論程序。

董志君

表彰獎(jiǎng)勵(lì)

1、對(duì)在公務(wù)員獎(jiǎng)勵(lì)工作中徇私舞弊、弄虛作假。

2、不按規(guī)定條件和程序進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

1、認(rèn)真遵守《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)崗位人員教育監(jiān)督，嚴(yán)肅查處違反組織人事紀(jì)律的行為；

2、公開獎(jiǎng)勵(lì)的條件、種類和獎(jiǎng)勵(lì)工作方案；

3、對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)集體或個(gè)人在一定范圍內(nèi)公示7個(gè)工作日，并征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。

董志君

政治處（司法考試辦公室）

授予法律職業(yè)資格證初審

1、服務(wù)不規(guī)范；

2、徇私舞弊、弄虛作假；

3、利用職權(quán)吃、拿、卡、要；

4、對(duì)提交材料審查不實(shí)；

5、違反辦證程序簽審上報(bào)。

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《國(guó)家司法考試實(shí)施辦法》，加強(qiáng)崗位人員教育監(jiān)督；

2、向社會(huì)公開工作流程；

3、嚴(yán)格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時(shí)辦結(jié)制、行政問責(zé)制。

楊文彥

關(guān)鍵

崗位

重點(diǎn)

環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

依法行政措施

分管

領(lǐng)導(dǎo)

法律援助工作局

指派或安排法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、法律援助人員提供法律援助

?

?

1、服務(wù)不規(guī)范，接待當(dāng)事人態(tài)度粗暴、敷衍了事；

2、法律援助標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到位，違反程序?qū)徟稍讣?/span>

3、指派或安排法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、法律援助人員提供法律援助工程中吃、拿、要。

4、州級(jí)法律援助機(jī)構(gòu)設(shè)立、法律援助工作證辦理及年度審核辦理不規(guī)范、不及時(shí)。

?

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)《憲法》、《公務(wù)員法》、《法律援助條例》、《云南省法律援助條例》、《云南省社會(huì)組織法律援助機(jī)構(gòu)登記管理辦法》等法律法規(guī)。

2、加強(qiáng)崗位人員教育監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行《法律援助條例》《云南省法律援助條例》等法律援助規(guī)章制度。

3、向社會(huì)公開法律援助條件，工作流程，接受社會(huì)監(jiān)督。

4、嚴(yán)格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時(shí)辦結(jié)制、行政問責(zé)制。

?

董志君

辦理云南省法律援助工作證（初審）

州級(jí)社會(huì)組織法律援助機(jī)構(gòu)登記

?

《云南省法律援助工作證》年度審核

關(guān)鍵

崗位

重點(diǎn)環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

依法行政措施

分管

領(lǐng)導(dǎo)

監(jiān)察室

?

檢查遵守和執(zhí)行法律、法規(guī)和同級(jí)政府的決定、命令中的問題

?

1、放松對(duì)全局干部職工的廉政教育。

2、查處違法違紀(jì)行為，不認(rèn)真細(xì)致，未能履行職責(zé)，或徇私包庇。

3、辦理信訪案件不認(rèn)真細(xì)致，或徇私包庇，造成不該發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《行政監(jiān)察法》的相關(guān)規(guī)定。

2、加強(qiáng)黨性原則政策紀(jì)律的把握和個(gè)人素質(zhì)鍛煉，提高履職水平能力。

3、加強(qiáng)對(duì)全局干部職工的廉政教育和日常監(jiān)督，創(chuàng)新載體，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)本系統(tǒng)廉政文化建設(shè)。

4、認(rèn)真辦理每起信訪案件，做到公正、公開、公平，熱情、耐心對(duì)待群眾，接受群眾監(jiān)督。

阿咩

受理控告、檢舉。

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調(diào)查處理違反行政紀(jì)律的行為

?

受理行政處分決定的申訴

檢查政務(wù)公開工作和糾正不正之風(fēng)

?